实施、保持和改进指南

# 前言

第二版取消并替换了经过技术上修订的第一版(ISO50004：2014)，与上一版本相比，主要的变化如下：

— 本文件已按照管理体系标准（MSS）的高阶架构（HLS）进行了重新编排，有助于确保与其他管理体系的高度兼容，包括增加组织环境和风险；

— 更加强调了最高管理者的角色；

— 对能源类型的排除进行了澄清；

— 进一步澄清了能源评审；

— 增加了能源数据收集计划和相关要求的详细信息（以前是能源测量计划）；

— 对EnPI和EnB进行澄清，以便更好的理解这两个概念；

— 包括了基于实施经验的案例；

— 格式进行了修改，删除了实践帮助框，改为将内容集中到标准内容中；

— 删除了附录。

# 引言

本文件提供了基于实施ISO50001的能源管理体系（EnMS）要求的实用指南，它向组织展示了如何采取系统的方法来实现EnMS和能源绩效的持续改进。本文件并非规定性文件，每个组织可以确定适合于ISO50001要求的最佳方法。建议用户将本文件与ISO50001及其附件一起使用。

本文件为具有不同能源管理水平、能源消耗量和EnMS经验的用户提供指导。每个条款都解释了组织如何处理EnMS的一个部分。本文件提供了实用的工具、方法、策略和实例，帮助组织实施EnMS并持续改进能源绩效。本文件中提供的示例和方法仅用于说明目的。它们并不代表唯一的可能性，也不一定适合每一个组织。在实施、保持或改进EnMS时，组织选择适合其需要的方法是很重要的。

当能源管理与组织的整体业务流程（如运营、财务、质量、维保、人力资源、采购、健康和安全以及环境方针）相结合时，能源管理是可持续的，也是最有效的。

ISO50001可与其他管理体系标准（MSS）整合实施，如ISO9001、ISO14001、ISO45001和ISO55001。整合可以对企业文化和企业实践产生积极影响，将能源管理融入日常实践，提高运营效率，降低与管理体系相关的运营成本。管理体系标准的高阶架构支持这种整合。最高管理者的持续承诺和参与对于有效实施、保持和改进EnMS以及实现持续的能源绩效改进至关重要。最高管理层确保EnMS与组织的战略方向保持一致，并通过确保持续资源分配的领导措施来展示其承诺，包括实施、保持和改进EnMS的人员。

# 1 范围

本文件提供了根据ISO50001:2018系统方法建立、实施、保持和改进能源管理体系（EnMS）的实用指南和示例。

本文件中的指南适用于任何组织。

本文件不提供如何建立整合管理体系的指导。

虽然本文件中的指南符合ISO50001:2018的要求，但并未对这些要求进行解释。

# 2 规范性引用文件

下列文件，其部分或全部内容构成本文件的要求。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订版）适用于本文件。

ISO50001：2018，能源管理体系-要求及使用指南

# 3 术语、定义和缩写术语

# 3.1术语和定义

就本文件而言，ISO50001:2018中给出的术语和定义适用。

# 3.2缩写术语

EnB 能源基准

EnMS 能源管理体系

EnPI 能源绩效参数

GHG 温室气体

HLS 高阶结构

HVAC 暖通空调

MSS 管理体系标准

PDCA 计划-实施-检查-改进

PESTEL 政治、经济、社会、技术、环境和法律

SEU 主要能源使用

SWOT 优势，弱点，机会，威胁

TDODAR时间决策模型 时间，诊断，选项，决定，措施/任务分配，回顾

# 4 组织的背景

# 4.1理解组织及其所处的环境

本条款涉及到确定战略问题，即那些可能会积极或消极地影响EnMS的预期结果的问题。确定这些问题（包括内部问题和外部问题）有助于将EnMS与组织的战略方向和目标联系起来。

示范1：内部问题的示范包括但不限于：

— 战略方向和组织管理；

— 过程、系统和操作因素；

— 设备和系统的年龄和状况；

— 本组织的绩效指标；

— 本组织的财务状况；

— 的组织结构和层次结构；

— 员工的知识和组织文化；

— 公司的使命和愿景。

外部问题的示范包括但不限于：

— 经济和金融；

— 能源供应安全；

— 技术；

— 国际文化、社会文化和政治文化；

— 地理位置；

— 法律/其他要求；

— 环境；

— 对能源消耗的限制；

— 自然的和竞争激烈的环境。

当组织的环境得到充分理解时，它有助于建立、实施、保持和持续改进该组织的能源管理体系和能源绩效。了解组织环境有助于高层管理人员和相关利益方之间的讨论（见4.2），并确保不断变化的环境和其他问题得到解决，以使能源管理体系受益。理解组织的目标和文化是这一过程的组成部分。有助于将能源管理体系与组织开展业务运营时使用的首选实践和方法保持一致。环境的输出用于计划、实施和运行能源管理体系，为组织提供持续价值。最高管理层处于最佳位置，以确保能源管理体系反映组织环境，并继续为组织提供预期利益。内部和外部问题会随着时间的推移而变化。为了确保环境保持最新，组织可以按计划的时间间隔并通过管理评审等活动对其环境进行评审。组织可以通过讨论、管理层对话以及评审信息来源来满足这一要求。在战略层面，SWOT分析、PEST分析或TDODAR分析等工具可用于识别和评估背景问题。一种更简单的方法，比如头脑风暴法，对组织来说可能很有用，取决于组织运作的规模和复杂性。用于评估组织环境的过程和过程输出可被认为是能源管理体系有效性所必需的，并可作为文件化信息保存。执行这些过程的触发因素和评审频率也应在文件化信息中定义。

# 4.2理解相关方的需求和期望

本条款旨在确保该组织构建一个正式的框架，以确定和响应内部和外部相关各方的需要和期望。

组织确定与其能源绩效或环境相关的相关方。相关各方可以是内部的(例如，与影响能源绩效的SEU相关的员工、影响EnMS绩效的能源管理团队)或外部的（例如，可能影响能源绩效的设备供应商、可能被视为受组织能源绩效影响的客户）。

期望本组织充分了解由组织确定为相关的内部和外部相关方所表达的需求和期望。理解这些需求和期望应该足以满足组织的需求。

法律要求反映了强制性的需求和期望，因为它们已被政府或法院的决定纳入法律、法规、许可证。法律要求是指与组织的能源使用、能源消耗和能源效率有关的适用的强制性要求。

示例1法律要求的示范可以包括但不限于：

— 国际、国家、省、市、地方上的法律要求；

— 法律要求的设备的能源绩效标准；

— 规定的能源评估或能源审核要求；

— 与能源相关的建筑规范和施工要求；

— 能源储存、分配和运输规范；

— 最低能源效率标准；

— 禁止或限制为特定目的应用特定能源；

— 能源类型的安装规范。

其他要求可指该组织签署的与能源效率、能源使用和能源消耗有关的自愿协议或倡议、合同安排或公司要求。其他要求只有在组织采用时才会成为组织的要求。

示例2其他要求的示范包括但不限于：

— 组织行为准则或要求；

— 与客户或供应商签订的协议；

— 与“中央办公室”达成的协议；

— 非监管准则；

— 自愿性的原则或行为守则；

— 自愿能源协议；

— 行业协会的要求；

— 与社区团体或非政府组织达成的协议；

— 本组织或其母组织的公共承诺；

— 由政府或私人机构发布的自愿能源绩效最低要求；

— 电网对电力或天然气供应的限制，或对电网电力输出的限制。

组织可以咨询相关方或使用其他方法对其需求和要求进行分类。一类是关于法律要求和其他要求的信息，可以从各种来源获得，例如内部法律部门、政府或其他官方来源、顾问、专业机构和各种监管机构。如果组织已经有一个确定法律要求的过程，该过程可用于确定和获取与能源相关的法律要求。用于确定法律要求的流程应清晰，并包括如何评估和确保合规性的描述。9.1.2给出了合规性评估指南。尽早考虑法律要求和其他要求有助于组织识别能源评审中需要和解决的相关数据。建立和保持记录法律要求和其他要求的列表、数据库或系统可能会很有用，这样就可以考虑其对EnMS其他部分的影响，包括SEU的运行控制、记录和沟通。

第二类可能来自自愿将利益相关方的需求和要求纳入其自身的组织。例如，一个组织可以将改进的能源绩效（由外部利益相关方倡导）视为为为该组织提供业务优势，并选择采纳外部利益相关方的建议。

由于相关方的需求和要求可能会随着时间的推移而变化，组织可以（包括）对其已纳入EnMS的要求进行定期评审的过程。此评审可提醒组织注意以下事项：

a) 适用法律要求和其他要求的变更；

b) 可能影响适用要求的组织运作变化；

c) 外部相关方需求和建议的变化；

d) 设备或技术的变化带来了新的操作和保持要求。

# 4.3确定能源管理体系的范围

本条款的目的是确保组织定义了EnMS的范围和边界，使组织能够将其努力和资源集中在能源管理和能源绩效改进上。随着时间的推移，范围和边界可能会由于能源绩效的提高、组织结构的变化或其他情况而发生变化。根据需要对EnMS进行评审和更新，以反映更改。在定义范围和边界时需要考虑的项目见表1。

表1：范围和边界考虑事项

通常，能源管理团队根据最高管理层关于EnMS所涵盖的活动和物理或组织限制的输入，建立文件化的EnMS范围和边界。

记录能源管理体系的范围和边界可以采用任何格式。例如，它们可以以简单的列表、地图、线条图或书面说明的形式呈现，说明EnMS中包含的内容。

# 4.4能源管理体系

本条款的目的是为了确保组织确定并实施持续改进所需的过程。包括有效实施和持续改进系统所需的过程，如内部审核、管理评审等。它还包括量化和分析能源绩效所需的过程。

需要确定和详细说明的流程的级别可以根据组织的上下文而有所不同。

ISO50001：2018使用了ISO对管理体系标准的通用方法，其目的是通过提供统一的高阶结构、相同的核心文本、通用术语和核心定义来增强管理体系标准的一致性和兼容性。对于那些选择同时运行一个单一(有时称为“整合”管理体系标准来满足两个或多个管理体系的需求的组织特别有用。在建立、实施、保持和持续改进管理体系标准时提供一个连续的活动顺序。HLS作为一个整体，旨在使一个组织能够实现持续的改进，并基于PDCA的方法。管理体系标准要素是围绕组织中的功能活动进行组织，如图1所示。

​ 图1：PDCA循环

EnMS尽可能保持简单易懂，同时满足ISO50001：2018的要求。例如，能源管理和能源绩效的组织目标应该是合理的、可实现的，并与当前的组织或业务优先事项相一致。文件应该简单，能够响应组织的需要，并且易于更新和保持。随着管理体系的不断发展和完善，应保持简单性。每个组织的EnMS应该反映组织的独特性，一个复杂组织的EnMS的过程可能更详细，以便有效地管理能源效率、使用和消耗。复杂性较低的组织只需要简单的方法和ISO50001：2018中定义的有效EnMS的最小流程和文件化信息。例如，在一个低复杂度的组织中，[能源数据的收集可以像在电子表格程序对于一个有效管理能源的复杂组织，数据收集可能需要包括电子收集和多个数据源的传输，包括子表数据。

# 5领导

# 5.1领导作用和承诺

本条款旨在确保高层管理层积极发挥领导能力，并承诺持续改善能源管理和能源绩效。持续的最高管理承诺和参与是持续改进EnMS和能源绩效的关键因素。

最高管理层通过以下方式证明其承诺：

a) 其领导措施和积极参与EnMS；

b) 了解所需资源的持续分配，其中包括长期实施、保持和改进EnMS和能源绩效的人员，包括收集和报告数据的方法，以支持EnMS和能源绩效的持续保持和改进。

能源管理和能源绩效改进应与组织的业务战略、长期策划和资源分配过程相一致。

在EnMS实施过程的早期，最高管理层应该在组织内部就能源绩效和能源管理的好处和重要性展开持续的沟通。最初的沟通通常包括能源方针和宣布能源管理团队。

将能源管理责任与组织的人员绩效评价（评估）系统相结合，可以通过将责任制度化来改善EnMS的结果。

良好做法是有一个以上的跨职能能源管理团队，其中包括来自可能影响能源绩效的领域的代表。这种方法提供了一种有效的机制，使组织的不同部分参与EnMS的策划、实施和保持。能源管理团队的成员可以随着时间的推移而改变，并且应该基于已定义的角色，而不是指定的个人。能源管理团队的规模可以随组织及其过程的规模或复杂性的不同而变化。

注：对于中小型企业(SME)，团队的角色和责任可以由单个个人完成(见ISO50001：2018,3.2.5)。

组成能源管理团队的人员应由最高管理人员授权与各自的领域沟通决策，并确保实施提高能源绩效的变更。能源管理团队的方法利用了个人技能和知识的多样性。组织应考虑在整个组织建设能源管和改进的能力。可以包括对能源管理团队成员的额外培训和轮换。

选择能源管理团队成员时（应根据组织规模和复杂性），最高管理人员应考虑以下因素：

— 代表各种技能和职能的人员，以解决管理体系的技术和组织组成部分；

— 财务决策者或能够接触到他们的人员；

— 业务发展经理；

— 其他管理体系的代表；

— 能源经理；

— 适当的采购人员或供应链经理；

— 操作人员，特别是那些执行与SEU相关的任务的人员；

— 商业建筑的租户代表或建筑管理人；

— 可负责运营控制或其他要素的个人；

— 维护设施人员；

— 生产人员或其他可能已经参与改进机制的人员，如持续改进团队；

— 将进一步将EnMS融入组织的个人；

— 致力于提高能源绩效并能够在整个组织中推广EnMS的人；

— 来自不同班次的代表；

— 酌情负责培训或专业发展的人员；

— 承包商和/或外包活动的代表；

— 不一定是直接从事能源使用工作，但可能很重要的人员，例如访问关键数据（公

用事业能源账单、建筑管理数据、财务数据等），改变工作惯例或提高工作意识。

# 5.2能源方针

本条款旨在证明该组织经最高管理层批准的与能源绩效相关的承诺。能源方针为实施和改善该组织的EnMS和能源绩效设定了方向。能源方针表明最高管理层承诺，使组织能够不断保持和加强努力，以改善能源绩效。

能源方针可以在最初的能源评审之前或之后制定。在任何一种情况下，都应评审能源方针，以确保其适合该组织的能源使用和消耗的性质和规模。能源管理团队或其他人员可以提出能源方针，但需要由高层管理人员正式采纳。

一般来说，能源方针不会经常改变。改变方针的可能原因包括组织所有权或结构的变化，能源使用的重大变化，能源类型，或运营或业务条件的变化，或作为持续改进的一部分。对能源方针的变更的决定通常是作为管理评审过程的一部分。

高层管理层承诺将能源方针充分整合到基层；组织的文化和业务战略，以确保其连续性。如果EnMS是综合管理体系的一部分，可以将能源方针与现有的管理体系方针（例如环境、可持续性、健康和安全、质量）相结合。应确保能源方针符合ISO50001：2018的要求。

在最初的EnMS实施过程中，对能源方针的定义应侧重于ISO50001：2018的明确要求。该方针的措辞和意图应保持简单，可帮助所有员工和相关方的理解和接受。这些承诺可以使用与组织的文化相一致的术语来声明。建议避免对工作人员难以理解和应用的冗长的方针声明。执行冗长的方针可能会消耗大量的培训和沟通资源。组织应避免在策略内EnMS的其他系统的重复。方针声明本身不需要包括记录、沟通、定期评审和更新。然而，它应该包括ISO50001：2018中规定的相关承诺。

# 5.3组织的角色、职责和权限

本条款规定了环境中需要处理的角色、职责和权限。ISO50001：2018规定，最高管理人员负责将责任和权力分配给能源管理团队，并沟通他们的角色的方法，展示组织的角色、职责和权限，包括但不限于：

— 组织结构图；

— 标准操作程序(sop)、工作指导书；

— 列有责任的措施清单

— 流程图；

— 职位描述或职位说明；

— 责任矩阵；

— 培训材料；

— 管理解决方案。

能源管理团队负责建立和实施EnMS，包括措施计划。该团队还能让最高管理层了解EnMS的状态和绩效。

组织可以选择一个适合其系统、能力和人员性质的团队结构。角色和责任通常从逻辑上遵循现有的角色。该组织应评审当前的结构和流程，以确定能源绩效改进职责的在哪里最适合整合。

拥有多个地址的组织可以在每个大型地直组成一个多学科的能源管理团队。在资源有限的组织中，一些团队角色可能会被外包。可以设立一个（临时的）实施团队，专注于实施，并发展增加的职责。

# 6策划

# 6.1应对风险和机遇的措施

策划条款规定了在策划能源管理体系时需要考虑的内容和需要解决的问题。策划是在战略层面上进行的，战术规划是为战略规划和控制进行的(见ISO50001：2018,8.1)。策划确保充分考虑组织风险和机会，并与业务的优先级关联。其目的是为了确保：

— 能源绩效提高；

— EnMS在实现预期结果方面的有效性；

— 确定了能够实现组织目标的机会。

大多数组织都面临着一些风险和机会，这些风险和机会可以根据它们对成功实现持续改进的能源管理体系和能源绩效的潜在影响进行优先排序。确定和确定风险和机会的优先次序，以便采取有效的措施来解决这些风险，并利用所提供的机会，从而产生一个有效的EnMS。风险管理方法帮助组织考虑与业务运营和流程相关的风险和机会。

在实施这些需求时，一个组织可能已经有了管理计划或其他措施，以减轻战略风险或利用战略机会。策划风险可以包括尽量减少机会的损失，例如在设计阶段优化能源绩效的机会。

在确定风险和机会时，组织可以使用诸如SWOT、PESTEL、头脑风暴等技术，即结构化的“假设”技术和结果/概率矩阵。

风险分析可以包括，例如：

— 人员的可用性和能力；

— 能源类型的价格；

— 能源中断的风险

— 碳排放成本。

业务机会分析可以包括：

— 改进能源技术，包括测量和控制系统；

— 考虑新能源或替代能源类型；

— 在原材料、工艺技术或信息技术方面的改进；

— 评审现有的资助方案；

— 评审现有的补贴或退税计划。

# 6.2目标、能源目标及其实现的策划

本条款的目的是确保组织建立目标、能源目标和计划，并采取适当的措施来实现它们。制定目标和能源目标为将能源方针转变为措施计划提供了手段。目标和能源目标为与能源管理和能源绩效有关的改进措施提供了方向，包括分配实现这些改进所需的资源。目标可以在多个层次上定义（例如战略性、战术性、运行层面的），并在细节和时间框架上有所不同。

数据分析和其他信息输出（见6.3）用于设置这些目标和能源目标。只有提供人力和j资源，才能实现目标和能源目标，从而使措施计划有效。最高管理人员负责确保目标和能源目标的建立，措施计划得到批准，实现能源管理团队提出目标、能源目标和措施计划；最高管理层获得批准，并得到组织人员的支持。

能源目标是可衡量的，并且应该是具体的、可实现的、相关的和基于时间的。应该有足够数量的与目标和能源目标有关的具体措施计划，以实现计划的结果。

除ISO50001：2018所要求的措施计划要素外，有效的措施计划应包括但不限于以下内容：

a) 措施计划所涉及的目标和能源目标的声明；

b) 对能力和意识进行必要的改变或增加；

c) 对操作和维护实践的必要变更或补充，以及沟通；

d) 考虑设计和采购实践；

e) 将采取的监测和预测能源绩效的措施。

可实现目标和能源目标的措施实例包括：

— 执行简单的操作，如在不需要时关闭设备；

— 建立维护计划以减少能源浪费，比如压缩空气泄漏？减少开支的计划；

— 采用节能型采购措施；

— 实施一个资本项目，包括安装新的、更高效的设备。

实施措施计划的替代战略的示范包括：

— 替代资助机制；

— 替代合同机制；

— 替代能源服务提供商；

— 能源绩效合同；

— 能源供应商的义务计划。

在措施计划中包含验证能源绩效改进的方法。它应将可用的能源和非能源数据组合起来，用于选定的EnPI和其他形式的实施前和实施后的测量。在某些情况下，对节省的工程估计是足够的，只要它们能够解释相关变量的影响。对结果的验证应确保计划中概述的措施得到适当的执行，并产生预期的结果。

措施计划可以导致修订的操作标准和维护实践，可能需要更改过程控制和维护程序，以及对操作人员和/或维护人员进行再培训。目标可用于确保EnMS的性能。

一个良好的措施计划的特点包括：

— 提供简单而清晰的信息；

— 包含所需的组成部分（谁、什么、何时、资源、验证能源绩效改进的方法）；

— 包含组成部分（为什么、在何处、如何实施操作）；

— 是可查找的；

— 显示根据列出的措施实现目标的进展；

— 阐述了如何将这些措施整合到业务实践中；

— 为管理层提供业务价值；

— 提供与EnMS中的其他需求的连接，例如运行控制、培训、变更管理。

为组织的各个层面设定目标或能源目标对组织是很有用的，使得组织在如何提高能源绩效方面具有灵活性。

目标和能源目标还应考虑组织的能源战略，例如减少温室气体排放、可持续性、能源如何帮助组织实施其战略。减少能源消耗、提高能源效率和相关的改善机会通常会导致温室气体排放的减少。可再生能源是减少温室气体排放的重要手段。各组织通常都有温室气体减排目标和可再生能源目标。

关于温室气体，见ISO14060系列。

目标和能源目标还应考虑其他业务战略（例如，竞争力改善、市场地位、声誉问题）以及它们与EnMS之间的关系。

能源目标：2020年汽车的能效目标为25公里/L，而2018年的价值为22公里/L。

示例2目标与能源目标：在2020年实现电力消耗减少5%，与2018年相比，能源目标是照明减少2%，电机系统减少3%。

示范3能源目标：到2020年8月，照明功率密度(W/m2)在特定的商业建筑中安装LED灯泡的装置将减少50%。

# 6.3能源评审

# 6.3.1 一般要求

本条款的目的是描述策划过程中分析部分的一组活动。

能源评审的质量受到收集数据的可用性、质量和分析以及进行分析的人的能力和可用性的影响。

当第一次进行能源评审时，起点是可用的数据。随着组织在基于能源数据分析的数据（能源和相关非能源）管理和决策方面获得更多的经验，能源评审可以得到改进。­

良好的做法是利用能源审核或工程研究的产出作为能源评审的一部分。

更新能源评审的间隔对于能源评审的每个要素可以是不同的。有效的变更管理和强大的通信流程支持及时更新能源评审，以应对设施、设备、系统和流程中的重大变化。

注：为清楚起见，ISO50001:2018第6.3节中的列表在本文件中以子条款的形式呈现。项目符号“a”至“e”分别表示为6.3.2至6.3.6。

# 6.3.2 能源使用和消耗情况分析

对能源使用和消耗的分析提供了对组织的能源使用和消耗的理解。该组织至少评估那些至少进入EnMS边界(ies)的能源类型；它们可以在分析中包括额外的能源类型。

能源类型可包括热（蒸汽）、生物质（如甘蔗、木炭）、电力和化石燃料l（如天然气、石油产品）。在一些组织中，可以包括压缩能源，如空气、蒸汽、冷冻水或热水，以及冷却水。通常情况下，能源的类型应该不包括原料，除了原料也在EnMS的范围和边界内贡献能量。

能源类型的确定可以通过评审现有的记录来完成（通过公用事业账单、燃料交付收据、采购记录查询)。检查能量流和最终用途是一种很好的做法，以确保所有的能源类型都被识别出来，其中可以包括废热或中间产物具有有用能量含量的产品。可能的能源、能源使用和消费数据类型包括：

— 为每种能源类型(电力、燃料油、天然能源气体、蒸汽等），包括收取能源费用

的个别线路项目；

— 只要可能，账单应检查与效用仪表读数的准确性，而不是基于用途估计；

— 需要注意检查能源消耗的期间和由编制后的票据相互对应；

— 如果在选定年份的一个月内有数据缺失，则可以使用不同年份中的插值或可比

数据来确保基准记录代表典型的缺失月份的运行情况；新数据点的基本信息非

常重要；

— 购买其他能源类型的账单或其他记录，如燃油、煤炭或生物燃料定期交付并在

现场存放；

— 购买压缩空气、蒸汽、冷热水的一账单或其他记录；

— 公用事业仪表和适用子仪表的仪表读数（手动或电子记录）：

— 负责设施、设备、系统和工艺的能源消耗；

— 能源消耗的估算；

— 能源使用和消耗的模型模拟；

— 设备数据（例如，铭牌能源等级、制造商设备手册、资产库存清单、数据表中

规定的效率）；

— 设备运行条件，如机器设置和运行计划；

— 每周或每日的维护日志（如锅炉房日志、压缩机运行时间）；

— 服务日志（例如，供应商或分销商的服务访问记录）；

— 控制系统数据，并从数据历史记录/数据库中提取数据；

— 能源审核报告或工程研究报告；

— 便携式仪器和数据记录器；

— 以前的能源评审的记录。

对能源使用和消耗的分析将能源的类型与能源使用联系起来。一种单一类型的能量可以与多种能量使用相关联。与负责设备、系统和过程操作的人员的面谈有助于确定能源的使用。一种有用的技术是将设备分成逻辑组，也称为能源系统（例如热系统、压缩空气系统、泵、通风/排气系统、暖通空调）。将系统作为一个整体而不是单个组件的能源消耗，将有助于确定系统围绕其功能的相互依赖性、更大的潜在能源绩效改进以及这些功能对组织的整体影响。

对能源使用和消耗的分析对于评估过去和现在的能源使用和消耗很重要。建立了一个合适的时间段来评估历史能源消耗和确定趋势。选定的时间段应代表组织运作的变化（例如，季节性生产、占用水平），并反映设施的一个完整的运营周期。分析一段时间的数据以解释季节效应和其他变量是一种很好的做法。

此外，应以适当的频率收集数据，以了解能源绩效的可变性和能源消耗的任何异常。作为一个起点，能量被计费的频率可以作为数据收集的频率。

不同收集频率的数据集将揭示不同的趋势和信息。每个数据集都可以提供独特的见解。

能源使用和消耗信息可以通过图表、图表、表格、电子表格、流程图和仿真模型来表示。能源使用和消耗分析的结果包括：

— 确定和量化当前的能源类型；

— 确定能源使用；

— 与确定的适当期间确定的能源使用相关的测量或估计的能源消耗。

由于能源绩效的改善与能源消耗和与能源使用相关的效率有关，可再生能源并不总是会导致能源绩效的改善。即便如此，组织仍可以将可再生能源目标或多个目标纳入其EnMS，并通过其EnMS管理和/或控制可再生能源。有助于降低能源成本和面临能源价格波动的风险。能源绩效的改善可以减少能源需求，使更大比例的需求由现场可再生能源供应。

来自能源使用和消费分析的信息以及关于机会的信息为识别和分析SEU提供了基础。

# 6.3.3 基于分析的SEU识别

确定SEU是为了确定在能源管理、能源绩效改善和资源分配方面的优先事项。在确定SEU时，组织在其范围和范围内对能源使用和消费采取整体的看法。

最初选择有限数量的SEU可以促进EnMS的实现。随着EnMS随着时间的推移而成熟，SEU的确定可以扩展到包括额外的能源使用，并可能因组织的不同部分而有所不同。

该组织可以灵活地根据能源消耗、能源绩效改善的潜力或两者的结合来确定SEU。SEU不一定是最大的能源消耗之一。例如，在制造场所，办公室或暖通空调、照明可能是一个小型能源消耗，但可能比一些大型能源消费者提供更大的能源绩效改善潜力。SEU的确定可以是能源使用和消耗分析的输出：

— “能源消耗量大”，例如，至少占组织总能源消耗的特定百分比的能源使用（能量平衡或帕累托分析可用于此目的）；

— “能源绩效改善相当大的潜力”，其中包括能源审核、工程研究、对与能源使用相关的责任人员的访谈，以及其他评估和优先考虑能源改善机会的信息。

SEU的确定可以是一个迭代的而不是连续的过程,帮助识别一个组织的SEU的可能的工具和技术包括但不限于：

— 能源审核；

— 流程图和图表；

— 电子表格或表格；

— 是主要设备数据表格；

— Sankey图（桑基能量平衡图）；

— 质量和能量平衡；

— 能源流向图；

— 能源使用和消耗模拟模型；

— 按区域或设备进行的能源消耗分析；

— 对设备、系统或工艺的调查；

— 能源使用设备的清单，包括能源等级和典型的工作时间。

能源绩效改善的潜在机会可以作为能源评审过程确定的输入，包括考虑为组织工作或代表组织工作的人员的行为和组织的工作实践是如何可以做到的，它会影响能源绩效。

对能源使用的能源消耗数据的分析将产生一个作为SEU考虑的列表。在没有测量数据的情况下，可以使用估计的能源消耗。

SEUS将考虑这些能源使用的能源消耗是否很大，或者它们是否代表了能源绩效改善的相当大的机会或两者兼而有之。

# 6.3.4 与SEUs相关的操作

对于已识别的SEU，将收集有关可能的相关变量的信息。

应根据目前的能源绩效确定现有的能源消耗和/或效率数据。对于第一次能源评审，EnPIs可能尚未建立，因此当前的能源绩效可能不会标准化（见6.4），然而，对于随后的能源评审，SEU当前能源绩效应该标准化。确定相关的变量左旋)与SEU的能源绩效的相关性是一个很好的实践。如果要使用EnPI来演示能源绩效的改进，则必须使用相关变量对EnPI进行标准化。

这部分能源评审的输出包括影响已确定的SEU的相关变量，以及对SEU当前能源绩效的分析。

确定在组织控制下的工作可能影响SEU的人员，有助于确定解决能力、培训需求、运行策划和控制的优先级。这些人员可以包括服务承包商、兼职人员和临时员工。他们可以参与影响或影响SEU的不同类型的活动，如设计、采购、操作、校准、测量、维护和通信。

# 6.3.5 确定和优先考虑提高能源绩效的潜在机会

提高能源绩效的潜在机会涉及到一系列的活动。用类似的提高能效的现有设备或系统是提高能源绩效的一种方法（例如，用更节能的电机取代低效的电机）。对系统或过程的所需输出的仔细检查也可以揭示以更小的能量输入实现相同输出的机会，通常是通过改变能量的使用方式（例如，用机械能替代压缩空气、用采光替代照明、使用余热）。改进的控制/维护程序，以及优化或改变系统或过程的操作模式，都代表了能源绩效改进的可能机会。

组织可以表达对耗尽他们提高能源绩效的机会的担忧。经验表明，随着时间的推移，即使是最节能的组织也会继续发现改进新技术、改进控制/维护程序、能源服务以及更好地整合可再生能源系统和过程的机会。通常，机会是由条件的变化所创造的，例如生产水平的变化，允许改进设备或系统的利用率，引入与不同于原始设计规范不同的新技术或控制件。技术或设备价格的变化（如较低价格的传感器）也可以创造新的机会。

确定改善能源绩效的机会，并制定这些改进机会的优先清单，是能源评审的结果。数据的收集和分析形成了优先考虑改进机会的基础。识别机会的工具和技术的示例可以包括：

— 挑战和优化工艺操作参数；

— 监测和评审新出现的技术；

— 员工提出的建议，包括那些参与与SEU相关的操作、维护和活动的员工；

— 计算工具；

— 其他业务改进方法（例如，精益制造、六西格玛、改善）；

— 能源审核，从成本和复杂程度，从步行到详细的审核；

— 进行分析，以确保最佳的节能设计决策；

— 进行内部或外部的基准测试；

— 设备规格书和数据表；

— 计量评审；

— 维护技术（如：维护评估、预测性维护）；

— 检查能源使用的年龄、状况、操作和维护水平；

— 回顾案例研究；

— 能源管理团队会议、头脑风暴和机会识别工作坊；

— 在各种政府和效率组织网站上提供的机会清单和节能技巧；

— 报告偏离预先设定的能源绩效参数（完全或部分自动化）；

— 能源效率网络、研讨会、论坛和会议，以交流想法和经验；

— 评审设计标准（被动）、系统系统（主动）和可再生能源的整合，以实现成本效益和能源效率优化；

— 与能源效率和清洁可再生能源服务提供商进行讨论；

— 工程分析技术和建模（例如评审泵和系统曲线、挤压、分析）。

改进的机会始于可以从能源分析中产生的想法，与能源使用有关的消耗和效率，SEU的确定或从各种其他来源。让一系列的人参与这个过程，比如操作和维护人员可以提供帮助来揭示一个完整的想法。这些想法通过检查和改进成为机会，使用数据分析来确定能源绩效改进和可行性的潜力。

识别提高能源绩效的机会应该是连续过程的一部分，但也可能涉及使用已验证的技术进行周期性分析。

优先考虑能源绩效改进的机会从评估开始。评估：包括数据分析，以量化预期的能源绩效改善、效益和成本：机会。对机会的评估可以包括技术可行性和业务考虑，如资产管理策略和维护影响。评估应包括；通过对系统交互作用的检查而产生的能源绩效改进机会的额外影响。

在评估了确定的机会后，组织会基于其自己的标准优先考虑其改进能源绩效机会，并以组织选择的格式保持和更新信息。

确定机会优先级的标准示例可以包括：

— 估计的能源节约；

— 基准测试；

— 投资回报或其他组织投资标准（资本或运营）；

— 其他业务影响或优先事项（例如，提高竞争力）；

— 预计的实施成本；

— 能源效率规格或来自设备制造商的数据；

— 实施的简易性和时间安排；

— 改善环境影响；

— 实际的或潜在的法律要求；

— 对温室气体的潜在或实际影响；

— 可感知到的风险水平，包括技术风险；

— 资金的可用性（内部或外部）；

— 对组织声誉的感知影响；

— 额外的非能源效益的影响和价值（例如，减少维护、增加舒适性、提高安全性、提高吞吐量）。

注：优先级的示范见ISO50046：2019附件E。

组织应该检查机会的优先级列表，以确定哪些机会继续进行详细的调查。

一旦组织的标准被应用于建立优先考虑的机会，能源管理团队通常会编制改进的建议，并决定机会是否应该进行进一步的调查、实施或不实施。团队应向高层管理人员传达能源评审的结果，以及改进的建议，包括优先考虑的机会。通常有许多低成本和简单的机会，不需要最高管理层的批准，可以在对可行性和相关风险的评估后实施。

关于优先考虑的机会的信息应总结关于拟议措施的主要信息、财务信息，如每年的能源成本节约、实施成本和本组织采用的投资标准。

有权分配所需资源的管理部门决定哪些机会被认为是执行的优先事项，有待进一步调查，哪些机会不被执行。在确定这些优先事项时，管理部门确保提供必要的资源。

# 6.3.6 评估未来的能源使用和能源消耗

对未来能源使用情况和消耗情况的评估应考虑到在评估期间对设施、设备、系统和过程的预期变化。在评估过程中，应考虑到可能增加能源消耗的因素。组织可以选择在下一时期的措施计划决定最终确定后完成未来的估计。

组织通常进行年度预算策划，其中包括关于预期能源消耗和成本的信息。可以利用此活动来满足EnMS要求。

# 6.4 能源绩效参数

能源绩效包括与能源效率、能源使用和能源消耗相关的广泛概念。EnPI是整个组织或组织各个部分的量化指标。该组织选择并使用EnPI来理解和监控能源绩效，以及/或演示能源绩效的改进。监测能源绩效为组织提供信息，使组织能够进行操作、设备维护或行为改变，以保持和/或改善能源绩效。在两个周期之间的EnPI值的变化使组织能够展示能源绩效的改善。EnPIs可以帮助诊断导致能源绩效变化的原因。能源绩效、EnPI、EnBs和能量目标以及EnPI值之间的一般关系如图2所示。

​ 图2-EnPI和EnPI值

能源绩效可能会受到相关变量和静态因素的影响，可影响EnPIs的相关变量（与能耗数据相同）的示范包括：

— 天气，包括采暖和降温天数或湿度；

— 与生产相关的变量，如费率、产品组合、质量、返工或产量；

— 材料的流动、性能和特性（包括原材料）；

— 建筑占用水平；

— 输入因素/原材料因素（例如，在玻璃炉中使用回收玻璃而不是沙子和硅石)

— 日光可用性和环境光水平；

— 工作时间；

— 的活动水平（例如，工作负荷、占用率）；

— 为了交通能源的旅行距离；

— 车辆的装载和使用情况；

— 能源类型的可用性或能量含量的一变化（例如，水分含量、热值）。

由于商业条件的变化，如市场需求、销售和盈利能力。例如，包括确定如何规范相关变量的变化对能源消耗的影响。规范化使EnPI值能够在等效条件下与EnB进行比较。ISO50006提供了关于EnPI和EnB主题的附加细节。

根据组织选择进行的监测和分析级别，组织可以使用一个或多个EnPI来评估其实现其目标和能源目标的进展和成功程度。EnPI的选择可能受到不同考虑因素的影响，包括：

— 环境保护计划涉及的组织部分实体（例如个人设施、设备、过程、系统）或组织（业务单位、部门、职能）组成部分；

— 生成的EnPI值将涵盖的时间跨度（例如，小时、日、月、年）；

— EnPI可用的数据；

— 由此产生的EnPI值是否将用于监测能源绩效和/或确定能源绩效的改善。

— EnPI可应用于设施、系统、工艺或设备级别，以提供不同级别的重点管理。

EnPI应使组织内的各个小组能够了解他们所负责的能源绩效和能源绩效改进，为持续的改进工作提供信息，并采取必要的措施。此外，虽然一个EnPI对监测能源绩效有价值，但另一个不同的EnPI可能更适合于演示能源绩效的改善。

为了便于比较，EnPI有一个适当的基准。ISO50006提供了关于EnPI和基准的详细指导。

为了测量能源绩效的改善，EnPI必须有一个能源部分。这表明一些用于监测或控制能源绩效的参数或简单比率，如锅炉过量空气系数，是不合适的EnPI。然而，在某些情况下，基于工程的建模可以用来确定由这些变量引起的能源消耗的变化。例如，在氧气过量的情况下，变化的直接能量影响可以简单地从空气质量的变化和空气的比热中计算出来，也还有其他需要考虑的变化。

# 6.5 能源基准

EnB是一个参考，用于描述和量化组织在规定时间段内的能源绩效（见图2）。EnB使组织能够评估选定时间段之间的能源绩效变化。EnB可用于节能措施的计算，并作为实施能源绩效改进措施之前的参考。EnB是与基准周期关联的EnPI值。基准和报告期间必须使用相同的能源绩效指标，以确定能源绩效改进。

由于EnB被用作参考，因此组织需要为每个类别的EnPI提供一个基准。能源基准的时间段应包括整个运行周期、占用周期或季节。

注1：每个用于证明能源绩效改进的能源绩效指标都需要一个能源绩效指标，但对于其他业务/运营目的，并不总是需要一个基准。

在几乎所有的情况下，能源消耗都受到相关变量的影响。应该使用来自能源评审（见6.3）和能源数据收集计划（见6.6）的数据，对影响能源绩效的相关变量进行标准化。适当的标准化方法取决于所测量的活动的性质和规模。可以使用统计（回归分析）或工程建模来进行标准化。统计模型通常用于独立的相关变量。工程建模可以用于一个过程的物理容易量化或能源绩效受到大量变量的影响，特别是在一些变量，如温度和压力，不是独立的。在没有可用的历史数据来建立统计模型的情况下，工程建模可能是规范化能源绩效变化的唯一选择，例如对于新项目。

要建立一个基准，首先要检查能源消耗和相关变量（如输出）的趋势，并评估数据可用性。数据可以指示最合适的EnPI类型，例如线性或非线性回归模式。对消耗能源的过程的了解也有助于建立一个EnPI，该EnPI可以准确地说明相关变量的变化，并说明基本负荷消耗。

用于规范化的原始数据和用于规范化的方法被保留为文件化信息。当边界或其他静态因素发生变化时，促进了EnB中所需要的潜在变化。

操作中可能会发生更改，从而需要修改或更改基准。当当前的EnPI或其相应的边界发生变化时，或者当EnB在决定能源绩效改进方面不再适当和有效时，就可能发生这种情况。

当EnB不再适合和/或在确定能源绩效改进方面不再有效时，组织需要对其进行修改。可能是由于静态因素的变化。

例如，如果出售一个部门、新工厂上线、产品组合、建筑占用类型变化、生产面积减少或能源评审更新，能源基准可能需要更新。

— EnMS可包括基于预定方法的对基准的更改。这些可包括：

— 使用移动的EnB或按定义的时间间隔更新EnB；

— 一个与法律要求相关联的EnB。

注2：根据ISO50001:2018，相关方要求的简单（非标准化）EnPls和基准并不总是足以证明能源绩效的改善。

# 6.6 能源数据收集的策划

对于EnMS来说，它可以定量地确定能源绩效和能源绩效的改善，将需要系统地收集与其运行中影响能源绩效的关键特性有关的数据。数据收集在实现EnMS时可能是一个挑战。因此，计划数据收集和按计划的时间间隔实施可靠的数据采集系统，包括定期从组织内部和外部获取数据的协议，是一项重要的任务，最好在实施能源管理体系的早期阶段进行。

即使一个组织开始考虑建立和实现一个EnMS，它也可以记录每种数据：所使用的数据类型及其源。随着EnMS建立的进行，所使用的数据和来源：可以继续被记录。包括用于确定SEU、能源指标、指标、能源绩效测量和能源绩效变化、能源指标和其他运行指标的数据。在部署EnMS（即其运行数据）的同时，还可以实施支持EnMS的数据系统。

EnMS所需的数据包括以下内容：

— 与SEUs和组织相关的能源消耗；

— 计算EnMS使用的SEUs、EnPIs或其他指标所需的相关变量；

— 与SEU相关的—操作标准；

— 静态因素，如果适用；

— 在EnMS措施计划中指定的数据。

要收集的具体数据以及如何收集这些数据可以汇总在能源数据收集计划中。能源数据收集计划的复杂性和细节是基于组织的需要而制定的。

在制定能源数据收集计划时，应考虑到能源使用的复杂性。例如，与使用多能源类型的组织相比，在多站点使用多能源类型的组织，可以保证一个简单的计划。收集数据的选择和EnPI和SEU的确定可能是一个迭代的过程。

能源数据收集计划可以包括EnMS所需的每种数据的描述和要保留的数据的描述。建议要记录的项目有：

a) 测量什么数据，为什么需要收集，以及如何在EnMS中使用数据；

b) 如何测量数据（例如，设备或传感器、方法、频率、精度、校准）；

c) 数据存储在哪里，以及EnMS如何访问数据；

d) 由于缺失或不寻常的值，或为了被EnMS中的分析所使用，所需要的任何数据处理；

e) 负责数据收集和测量的人员；

f) 供电方案以及与电力和热力网络的连接方案；

g) 无论任何测量或参数都是过程或安全的关键。

能源管理信息系统是补充EnMS的有用工具。

示范1:一个用于测量由不同人员操作特定设施的方式所造成的能源消耗差异的环境质量指数。它要求在不同操作人员控制设施的不同时间内进行测量。

例如2在采矿业中，自卸卡车的每日柴油消耗量按有效载荷和“等效平载”进行标准化。与卡车携带的矿石重量和行驶的距离以及卡车爬出矿坑的距离相一致。这些数据项需要记录装载到卡车中的燃料、有效载荷和卡车的运动。

同样可以安排测量，以揭示由于设备或生产变化、设备故障迹象或占用水平而造成的能源消耗波动。在证明测量频率与已确定的能源使用有关的相关性时，可以使用风险分析或效益-成本分析。

当运行条件发生变化时，预期的能源绩效和能源数据收集计划。

在分析数据之前，组织应该通过检查缺失的数据和异常值来评估数据质量，确保数据在一个可行的范围内，并确保不同变量的数据适用于一个一致的时间段。

此外，能源数据收集计划还可以包括对未来测量需求的讨论。未来的数据需求可以是简化当前数据的收集，或根据已知的未来事件对未来数据需求的预测，包括实施能源绩效改进措施。

# 7 支持

# 7.1 资源

本条款的目的是确保最高管理层为EnMS的实现提供必要的资源，并与组织的能力相一致。最高管理层负责确保EnMS所需资源的可用性。为了提供所需的资源，应将其告知最高管理人员。这种沟通可以作为管理评审的输入，也可以作为组织的年度预算和资本策划过程的一部分。

在确定需要提供的资源时，组织应考虑其内部资源的当前能力（例如人员、设备能力、组织知识）和任何限制（例如预算、资源数量、计划）。然后，应就所需的资源作出决定，包括那些要从外部采购的资源，以及采取必要的措施，以确保提供所需的资源。

通常，在建立、实施和保持EnMS时，组织将使用自己的内部资源。然而，也可以有外部资源可用。

# 7.2 能力

本条款提供了指导，以确保定义了影响EnMS和能源绩效的人员的能力要求，并保持和评估了能力。确保能力首先要明确定义工作活动影响能源绩效和能源的员工和承包商所需的教育、培训、技能或经验。

为了确定从事影响能源绩效和EnMS工作的人员的能力要求，组织可以从评估工作描述、职位陈述和承包商协议等过程，评估那些对能源绩效影响有重要影响的人员的能力开始，以识别和处理任何额外的能力，能源评审和管理评审的结果可以帮助确定对工作能力的要求。

在可能的情况下，不是所有人员和承包商影响能源绩效和EnMS以同样的方式或达到同样的程度。解决ISO50001：2018的能力要求的一个很好的起点是，首先关注那些积极促进能源绩效和满足EnMS要求的人。可能包括：

a) 高层管理人员；

b) 能源管理团队；

c) 负责影响能源绩效的重大变化的人员；

d) 负责EnMS有效性的人员；

e) 负责制定、实施或保持能源绩效改进的人员，包括目标、能源目标和措施计划；

f) 与SEU相关的人员；

g) 与设施和能源系统的运行和维护相关的人员；

h) 与仪器和数据的安装和维护相关的人员；

i) 采集系统。

对能源绩效有重大影响人员的能力评估是为了确定任何需要解决的差距，包括考虑对外包能力的需要，如顾问。承包商的能力可以通过承包商协议或服务条款来解决，规定为确保能力所采取的措施的有效性可以通过不同的方法来评估，例如主管观察。

管理能力通过保留文件化信息来支持，证明执行该工作的人员满足了适用的能力要求。

# 7.3 意识

本条款的目的是确保在组织控制下工作的相关人员了解能源方针、相关目标和能源目标、他们对EnMS有效性的贡献、能源绩效的改善以及不符合EnMS要求的影响。

高层管理人员负责沟通能源绩效的重要性和支持组织意识的EnMS。当人们了解他们的责任和权威，以及他们的措施如何有助于改善能源绩效和改善能源管理时，就会获得意识。人员意识有助于组织培养和保持一种具有能源意识的文化。

意识通常是通过沟通和训练的结合来产生的。

表2显示了提高员工意识的方法和提高现场承包商意识的方法。

表2：意识方法

工作人员需要了解他们的活动如何与能源使用和消耗有关，并了解当他们的活动偏离规定的过程、操作或维护控制、目标或目标时的后果。支持持续进行的能源意识的过程的有效性可以通过各种方法不断地提高。使用最新的宣传技术和新的宣传材料可以帮助保持宣传方案。EnMS的意识培训和沟通应长期保持和更新。

# 7.4 沟通

本条款描述了内部和外部沟通在EnMS建立和实现中的作用，并提供了沟通方法的示范。组织内部的有效沟通加强了员工对组织的能源方针的承诺，并有助于激励他们为实现目标和能源目标做出贡献。根据能源相关的法律要求和其他要求，组织外部沟通可以通过强制性报告来推动。外部沟通为组织提供了机会来宣传他们在能源管理和能源绩效方面的改进，有助于展示可持续发展的领导能力。

沟通过程从策划与环境相关的内部和外部沟通开始。组织定义要沟通的主题、沟通的频率、受众目标、如何进行沟通以及谁在沟通。使用ISO50001：2018,4.2中建立的相关方信息，作为识别受众目标的起点)，帮助EnMS内部和外部沟通。

建议内部沟通提供有关能源绩效改进和EnMS性能的信息。其他需要考虑的主题可能包括：

a) 所获得的经济利益；

b) 实现目标、能源目标和能源管理措施计划的进展情况；

c) 能源绩效改善的其他好处，如改善产品质量、生产率、竞争力或环境性能；

d) 进一步提高能源绩效的举措；

e) 获取信息的联系点；

f) 来自管理评审的反馈意见；

g) 能源方针。

沟通是一种多方向性的活动。员工、承包商或代表公司工作的人；应鼓励组织提出想法和提出措施，以提高能源绩效和EnMS。对这些想法和措施所实施的激励和其他奖励可以帮助激发人们对建议过程的兴趣和参与。

一个组织决定对外交流其能源绩效或能源管理体系的原因有很多。例如，可能是：

— 符合法律要求或其他要求；

— 与客户和供应商进行沟通；

— 满足公司投资者、股东和金融家的需求；

— 展示在能源绩效和能源管理方面的领导地位。

可以方便地确定组织内谁有权接收和响应EnMS和与能源相关的沟通请求。可能涉及到将这些信息整合到本组织现有的媒介或其他沟通策略中。外部沟通方法的示范可以包括：

— ISO50001认证声明；

— EnMS方针或其部分内容；

— 承诺制定能源方针或节约能源，提高能源效率还是能源节约；

— 能源管理方面的声明或承诺；

— 从不同的机构、客户或代理机构获得的奖项；

— 成本的改善/盈利能力；

— 目标和能源目标，以及在两项方面取得的进展；

— 能源绩效的提高；

— 与能源绩效改善有关的排放数据；

— 可持续发展报告。

# 7.5 文件化信息

# 7.5.1一般要求

本条款的目的是确保组织控制符合ISO50001：2018所需的文件化信息，以及它确定其EnMS有效性所需的文件化信息(见ISO50001：2018 7.5.1)。

ISO50001不要求组织保存有关EnMS核心过程及其相互作用的文件化信息。然而，如果组织希望这样做，常见的方法可以包括编制和使用能源手册、绘制组织能源管理体系流程的PDCA循环的图形，或识别与能源管理体系每个核心要素相关的特定文件的矩阵或层次结构。

强烈建议保持文件化信息简单，以便易于理解和保持。

组织确定EnMS计划和控制所需的外部来源的文件化信息。

可以使用最初为EnMS以外的目的而创建的文件化信息。

ISO50001：2018要求需要保持的文件化信息包括：

— 管理体系的范围和界限；

— 能源方针；

— 能源评审的方法和标准；

— 确定和更新EnPI的方法；

— 对EnMS的计划和运行所需的外部来源的文件化信息。

— ISO50001：2018要求保留的文件化信息包括：

— 能力的证据；

— 目标和能源目标；

— 措施计划；

— 能源评审结果；

— EnBs;

— 相关变量数据；

— 能源消耗

— 有必要的文件化信息，以确保流程已按计划进行；

— SEU的相关变量；

— 与SEU和组织相关的能源消耗；

— 与SEU相关的操作标准；

— 静态因素，如果适用；

— 措施计划中规定的数据；

— 修改EnBs；

— 由组织确定的对EnMS的有效性所必需的文件化信息，并证明必要的能源绩效改

进，以确保过程已按计划进行；

— 监测和测量以及其他建立准确性和可重复性的方法；

— 与能源绩效相关的设计活动；

— 调查结果和对能源绩效显著偏差的响应；

— 监测和测量的结果；

— 对合规和采取措施的评估结果；

— 内部审核计划实施的证据；

— 内部审核的结果；

— 管理评审结果；

— 关于EnMS的高层管理会议的结果；

— 不符合项的性质和所采取的措施；

— 纠正措施结果。

— 组织确定其EnMS需要保持或保留的其他文件。

# 7.5.2 创建和更新

本条款的目的是确保当组织创建和更新文件化信息时，使用适当的标识、格式和媒介，并得到评审和批准。组织应使用其建立的程序评审和批准其文件化信息，例如，有权批准文件化信息的身份人员。

用于记录信息的标识、格式和媒介由组织选择，实施EnMS不要求采用文本格式或纸质手册的形式。记录好的信息应包括识别和描述。有很多方法，例如定义标题、日期、作者或参考编号（或两个或两个以上这些方法的组合），组织可以使用它们来确定信息及其状态。

# 7.5.3 对文件化信息的控制

本条款的目的是确保文件化信息在需要的时候以适当的媒介提供，并得到充分的保护。

在决定了EnMS需要哪些文件化信息后，组织应确保相关领域、部门和人员。被记录下来的信息也应采用适合预期使用的形式。信息可以是电子格式，可以下载或发布，例如，锅炉正常运行的温度。

在适当的情况下，组织可以使用现有的流程来进行文件控制。

正确的EnMS文件的标识对于确保使用最新的文件、容易找到它们并从使用点删除过时的文件至关重要。

在建立了控制分发和访问文件化信息的过程后，组织应该考虑随着时间的推移如何存储、保持和处理这些信息。

当文件化信息作为一致性的证据时，应保护其免受意外更改。建议一个组织只允许受控地访问此类信息，例如，对代表该组织工作的相关人员的授权访问，或酌情限制电子访问，如“只读”。

外部来源的文件是指在组织外部生成的文件。它们不能由组织更改或更新，但可以需要有效地策划和控制EnMS。例如，ISO50001：2018是一个外部文件。

外部文件的示范包括：

— 法律、条例和规章制度；

— 建筑规范；

— 自愿执业守则；

— 行业或其他标准；

— 公用事业费率和关税表；

— 协议，如测量和验证、温室气体排放或可持续性报告。

# 8运行

# 8.1运行策划和控制

运行策划和控制有助于确保能源和相关设备和系统得到有效运行和维护。它还为操作人员提供了识别和报告设备操作问题的方法，如有故障的阀门或仪表。作为持续改进的一部分，操作和维护控制可以扩展到指定SEU以外的其他能源使用。节约能源成本为解决这些不影响生产或可靠性的问题提供了经济激励。

有效的运行控制和对相关人员的相关培训通常会提供相当大的能源绩效改进机会，通常成本较低。在某些情况下，通过诸如自动切换、控制系统自动化或车辆发动机限速器等技术改进，可以减少由人为因素引起的能源绩效的可变性。根据操作和维护控制方面的变化，更新或修改操作员培训也很重要。

在执行ISO50001：2018 8.1的要求时，重要的是要首先确定与SEU相关的设施、设备、系统或流程的现有操作和维护控制。运行控制的示范可以包括但不限于：

— 记录的程序；

— 操作说明；

— 关键操作参数；

— 物理设备（如流量控制阀、自动化系统、可编程逻辑控制器）；

— 设定点和设定点的调整；

— 维护程序；

— 持牌人员；

— 设计或其他规范；

— 监控技术，如控制图表；

— 维护标准计划（例如分析是否收回损坏的电机或购买新电机）；

— 以上内容的任何组合。

这些可能只需要更新新的能源细节，提供了一个机会来利用已经存在的东西，并确保有效的操作和维护的标准，执行这些标准并传达给相关人员，并保存适当的文件化信息。

维护是运行控制的一个重要且往往具有成本效益的要素。可作为运行控制的维护技术实例包括但不限于：

— 预防性维护；

— 预测性维护，如热监测或振动分析；

— 可靠性中心维护（需要特定设备的维护程序）；

— 设备的整体有效性；

— 总的生产性维护费用；

— 其他原则，如“第一次正确”(即旨在确保达到预期的结果在第一次尝试时)；

— 故障应急计划；

— 维护工作单；

— 预防性维护计划；

— 在控制系统中的设定点；

— 标准的工作或操作程序；

— 操作手册；

— 可视化的工厂控制装置。

当在操作中引入计划的更改时，组织确保这些更改以受控的方式进行，对其他操作的影响最小。另一方面，对于非计划外的事件，组织可以通过制定应急计划来减轻任何不良影响。

当外包一个流程时，该组织控制任何相关的SEU，即使该流程是由另一个组织执行的，其能源绩效仍然是该组织的责任。

# 8.2设计

在设计的最初阶段和在整个设计过程中确定提高能源绩效的机会，通常会为给定的设计产生最有效和成本最低的结果。在设计中对能源绩效的考虑是关于通过尽早利用工程、计量、仪表、操作技术和技术的改进来提高能源绩效。使组织能够获得能源绩效的改进，同时实现现代化的设备和业务流程，提高生产率和业务竞争力。

及早发现机会可以避免阻碍适当能源绩效的频繁障碍，如超大号的设备、过度指定的系统和使用成本较低但低效的技术。

在设计过程中考虑能源绩效的失败示范包括：

— 在考虑能源绩效之前，要先做出决定；

— 购买效率较低的设备，不考虑设备的总生命周期成本，包括小型或辅助设备；

— 指定新设备，而不是优化具有同等能源效率的现有设备的性能；

— 在更有效的替代方案可以更适当和更符合组织的目标时，就可以在系统和过程中

继续使用现有设备；

— 系统规模过大，如泵送系统、压缩空气系统、电机、排气系统、风扇系统；

— 设计团队专业之间缺乏协调，例如建筑设计导致机械系统效率低下；

— 缺乏考虑到创新的方法，如自然通风、日光收集、热回收；

— 在详细设计中没有花足够的时间考虑能源效率的；

— 不考虑负荷波动或变化载荷的能源绩效的设计；

— 使用通用的解决方案，而不是旨在满足系统需求的解决方案；

— 缺乏自动化控制系统的整合，以使能源绩效最大化；

— 与大型系统，如锅炉，工艺冷却器相比，缺乏注意小型或辅助系统，如泵和管道。

随着设计的进展，克服这些障碍的机会逐渐缩小。设计过程应通过评估一系列最小化能源消耗和满足系统需求的方案来寻求优化能源绩效。在设计过程中，应考虑对能源消耗和过程变量的测量，以提供在运行寿命期间对能源绩效的最佳监测。通常，在施工后安装适当计量的成本远远高于在设计阶段合并计量的成本。

­在设计对或可能对能源绩效产生重大影响的新的、改进的或翻新的设施、设备、系统和工艺时，组织应考虑节能的技术、实践，包括考虑能源回收机会和新出现的技术趋势。促进了对设计选项的进一步认识，并可以推动组织走向更创新和节能的设计和能源类型的使用。有可能对能源绩效产生显著影响的项目需要从能源的角度进行管理。设计应考虑到与使用新兴技术相关的风险和机会的管理。设计过程应为项目提供一个框架，以提供最高效的设计和运营成果。ISO50001：2018,8.2，涉及的是EnMS范围内的系统、工艺和设备的设计，但不涉及产品特性的设计。­

调试可用于帮助确保新设计得到有效实施。调试由适当合格的人员对新的设施、系统、设备、固定装置和配件进行调试，并保存记录。调试和移交阶段很重要，因为操作人员和管理层有机会制定最佳操作实践。

设备和系统有可能在部分负载或可变负载下运行很长一段时间。应在项目的设计、采购和调试阶段加以考虑。这是因为根据系统的不同，部分负载和可变负载通常低于满载或最佳负载。设备和系统应在预期的工作负载下尽可能有效。对发生的负荷变化进行调试是很重要的，以确保在各个负荷点也能实现能源效率，而不是只在满负荷时。

移交后，除设计规范之外，还要优化操作。运行条件可能与最初的设计有所不同，尽管满足了设计规范，但运行并不总是像预测的那样节能。可以对设定点、维护方案和控制策略进行较小的调整，以提供更好的能源绩效。优化是一个良好的持续改进策略的一部分。

系统方法的示范：许多制造工厂既有加热和冷却过程。在设计一种新的冷却系统时，组织利用吸收式冷却机利用多余的工艺热量。组织比较了吸收式冷却机增加的维护成本与，超过设备计划或预期寿命的能量。

# 8.3采购

能源方针对节能产品、服务和设计采购的支持}并不要求组织总是购买最节能的产品。对节能产品的购买、服务和能源绩效改进设计的支持应该是支持组织的整体业务目标。

影响SEU的采购决策应从评估压缩空气系统中压缩机的需求（例如适当尺寸）开始。采购规范和投标书和合同；文件应包括能源绩效标准。

由组织采购的许多服务都有可能影响能源绩效，例如：

— 维护服务和合同；

— 设备和技术；

— 信息和通信技术服务；

— 项目设计、施工、调试；

— 车辆和运输服务；

— 能源或公用事业供应商。

— 采购产品和设备的能源使用、消耗和效率评估标准包括：

— 生命周期成本；

— 对整个系统的能源绩效的预期影响（例如，泵传输的能源效率；计划系统运行条件下的系统）；

— 在部件负载和波动负载下的性能；

— 设备故障发生的频率；

— 能源效率等级（包括基于能效标识的那些等级）；

— 来自代理机构或其他第三方的认证。

运营成本包括能源成本，任何产品或设备的生命周期成本是购买、安装、操作、维护和处置该产品或设备的总寿命成本。

­例如，与节能效率较低的电机或重绕故障电机相比，节能电机可能有更高的初始购买成本，但随着时间的推移，节省的能源通常超过了生命周期成本基础上的额外资本成本。

在采购原材料时，最好考虑它们对能源绩效（材料成分、含量、材料形式等）的影响。

良好的做法是，确保对可能出现例行故障的设备，提前评估节能的紧急更换方案。

在竞争激烈的市场中，可能有机会降低购买电力和燃料的成本。在比较购买能源的报价时，需要注意确保较低的成本不会随着时间的推移导致更高的能源消耗（例如，由于低质量燃料而增加消耗）。关于购买能源的评估标准的示范见表3。

表3：能源采购中的评估标准示例

对于放松监管的市场来说，能源供应的选择可能相当复杂，可能需要持续的关注。这些复杂性可能包括每小时的价格、可中断的电源供应、负荷因素、不可抗力的要求、区域和当地的交付选择，以及波动的能源市场动态等。在发布能源供应投标和合同之前，应适当地进行风险管理分析。在这种情况下，复杂的采购战略可能是非常有效的。

在可比的条件下，比较供应商的效率是很重要的。如果可能，该组织还可以考虑使用由可再生资源或热电联产产生的能源。

当组织有多种公用事业供应选择时，同时关注能源的供给和需求方面可以促进能源管理的优化。如果有一个模型能够在一个组织或目标区域内提前几天准确地计算出预测的能源消耗，那么就有可能通过使用需求响应方案来降低能源采购价格。

# 9绩效评价

# 9.1 能源绩效和EnMS的监测、测量、分析和评价

# 9.1.1 一般要求

本条款旨在确保管理层理解以下内容的重要性：

a) 对能源绩效的监测和测量；

b) 与遵守法律和其他要求有关的地位；

c) 能源绩效评价所需的数据；

d) 对EnMS和能源绩效进行定期评审的重要性。

对能源绩效的监测、测量、分析和评估以及EnMS为组织提供了对EnMS的资源投资正在产生有效结果的保证。这些过程生成了管理层所需的数据和信息，以便就能源绩效的持续改进和EnMS的有效性做出明智的决策。EnMS有效性的评估包括评估EnMS中的过程，如培训或沟通，这些过程有助于能源绩效，但可能无法作为节能来量化。

可视化是监测能源绩效的一个重要和有效的工具。趋势图、饼状图和其他能源绩效状态和结果的图形表示，通常用于向运营商、高层管理人员和其他相关方传达关键信息。

组织确定何时与确定的或可接受的能源绩效水平发生重大偏差；这种偏差可以是正的，也可以是负的。识别重大偏差的方法可以包括：

— 使用EnPI、过程控制图表或其他工具监测实现目标和能源目标的进展情况；

— 检查影响能源绩效的运行参数的变化；

— -EnPI和相关目标之间的监测偏差（例如，累积总和和控制图）。

当数据表明能源绩效优于预期或计划时，会出现正偏差。即使有正偏差，重要的是要考虑这是否表示相关的变量；当前未处理的变量或是否存在任何错误数据。负偏差是指比预期或计划的偏差更严重的偏差。无论哪种情况，重大偏差都需要进行记录的调查。对正偏差的调查可以确定良好做法，或得出改善运行控制的结果。调查负偏差的组织应考虑改进的运行控制是否合适以及是否需要纠正措施。

使用纠正措施流程调查和响应重大负面偏差是一种良好做法。

衡量及其产出的一个重要原则是，应将其越来越多地纳入业务管理流程，以实现基于事实的决策。

SEU的分计量代表了在建立EnPI、确定当前能源：SEU绩效以及跟踪其能源绩效未来改进时的良好实践。

# 9.1.2对是否符合法律要求和其他要求的评估

EnMS绩效评价的一个重要部分是关于该组织遵守其能源相关法律要求和其他要求的信息。定期且及时进行合规性评价有助于确保组织继续履行这些义务。

组织应确定评估是否符合法律要求和其他要求（如环境、健康、安全、公司治理）的流程是否已经到位，以及是否可以调整这些流程以满足能源管理体系的需求。

可以使用一个简单的检查表定期验证合规性，可以使用超链接方便访问验证所需的文档。

# 9.2内部审核

# 9.2.1 本条款的目的是通过内部审核系统地获取以下客观信息：

— EnMS的有效性；

— 能源绩效的改善；

— 实现其预期的结果。

# 9.2.2 内部审核过程应保留文件化信息，并应包括以下内容：

a) 确定合格的审核员；

b) 审核员独立于被审核的领域；

c) 涵盖规定时间的审核计划；

d) 审核时间表和单独的审核计划不仅基于条款，而是基于能源的流程，考虑到组织的设施、设备、系统和过程；

e) 确定EnMS审核范围和目标的明确方法；

f) 计划和实施审核的过程，包括使用任何审核表格、检查表或其他审核工具；

g) 编制审核结果并将其传达给最高管理层；

h) 明确对审核不合格项采取和完成纠正措施的责任和要求；

i) 审核过程和审核结果的适当记录。

建议在可行的情况下，各组织考虑轮换内部审核员，以帮助减少偏见，提高能力，并确保审核员不审核自己的工作。

# 9.2.3 EnMS内部审核应优先考虑并更频繁地进行：

— 影响能源绩效的领域，如目标、目标、SEU、运行控制、重大偏差、测量、监测和分析，以及能源评审；

— 在以前的审核中发现重要不合格的其他区域；

— 自上次EnMS审核以来，设备、系统、过程和人员发生变化的区域；

— 计划中的变化可能对能源绩效产生重大影响的区域。

# 9.2.4 EnMS内部审核的进行频率可能较低：

— 不显著影响能源绩效的领域，如文件控制；

— 以前审核中不符合项较少的过程。

确保审核过程的重点是帮助组织提高能源绩效及其能源管理体系有效性的区域和过程。

# 9.2.5 该组织必须保留文件化信息，以提供正在实施的审核方案和审核结果的证据。审核方案的示范可以包括所有EnMS要求都在审核时间表中规定的一段时间内被审核的证据。可以通过以下几种方式来实现，例如：

— 包含流程/区域以及审核期间应用的要求的矩阵）；

— 审核方案或审核计划的集合。

# 9.2.6 审核结果的示例可以包括审核报告、纠正或采取纠正措施的证据（例如培训、更新的文件化信息）。内部审核的结果需要作为管理评审的输入。

# 9.3管理评审

本条款的目的是为了确保最高管理层进行管理评审，这是高层管理人员应按照组织的战略方向进行的活动。其目的是评审关于能源绩效和EnMS性能的信息，以确定它是否是：

a) 适宜的：是否仍然符合组织的目标、运营、文化和业务系统的目标；

b) 充分的：是否仍然满足ISO50001的要求和组织制定的其他要求，是否实施；

c) 有效的：是否仍然达到了预期的结果。

管理评审按计划的时间间隔进行：可以是每月、每季度、每年或每年进行一次。一些管理评审活动可以由组织的各级进行，只要结果可以提供给最高管理人员。这是高层管理人员的关键职责。管理评审过程提供的关键价值是回答这个问题：“EnMS是否提供和保持了计划中的能源绩效改进。管理评审的重点是确保能源的持续适宜性、充分性和有效性。它应该是一个动态的评审、评估、决策和措施的过程，以确保能源绩效和能源的持续改进。管理评审将向最高管理层突出积极的结果以及弱点，以便提供有效的改进建议。通过管理评审，管理体系被调整、更新和保持相关，并能够支持和持续提高能源绩效。

管理评审应采取纠正措施并对系统进行适当调整。它还可以与现有的管理会议相一致，以促进EnMS与业务环境的整合。管理评审不应该仅仅是回顾过去，而应该是一个积极的过程，看看组织已经在哪里，帮助为组织环境和能源绩效设定一个更好的方向。

通常情况下，管理评审要使所有需要的投入每年至少处理一次，尽管这可以通过几次会议或多次会议来完成评审。并非所有的活动投入都需要在一次会议或其他管理评审中加以涵盖，相反，管理评审可能会集中在组织的特定主题或需求上。管理评审会议的格式也取决于组织，可能是面对面的会议、电子会议或其他满足组织需要的方式。

管理评审中的决定和措施需要进行跟进，以便对EnMS做出任何必要的调整或更改，以使其继续为组织提供价值。

最高管理层确保为后续措施的实施提供责任和资源。确保PDCA循环是完整的和有效的。

可使用的示例工具包括：决策树矩阵、决策矩阵、矩阵图、思维导图、排名最高、观察、定向、决定、措施(00DA)循环、TDODAR决策模型、和Kepner-Tregoe矩阵。

# 10改进

# 10.1不合格及纠正措施

本条款的目的是确保组织管理不符合项并实施纠正措施。纠正和纠正措施是指纠正与EnMS要求之间的负面偏差，并消除其原因，以防止再次发生。

当发现不合格时，第一步是采取适当的措施来解决当前的情况（纠正），例如，当过滤器脏导致压缩空气压力降低时，更换过滤器。使用此示例，纠正措施可以是确定过滤器是脏的原因，并解决根本原因以防止再次发生。

纠正和纠正措施过程中需要提出的问题可以从EnMS中的几个来源中确定，包括以下方面：

— 内部和外部审核的结果；

— 合规性评价结果；

— 在监控和测量过程中未达到规定目标的；

— 未遵守运行控制程序的规定；

— 重复的显著偏差；

— 管理评审结果。

必须管理纠正和纠正措施，以确保容易获取的信息。管理纠正和纠正措施的过程通常包括确定以下内容：

— 不符合项的来源，如审核、检查、评审合规性评估；

— 故障或潜在的故障；

— 措施发生的地点；

— 负责有关区域的人员；

— 负责完成纠正措施的人员；

— 关闭纠正措施的约定日期；

— 纠正措施结束的实际日期；

— 进行有效性评审的结果；

— 原因和重复问题的趋势分析。

组织应进行根本原因分析，以确定不符合或潜在不符合的原因。在不确定实际的根本原因的情况下，不符合项可能会再次出现，或可能发生潜在的不符合项。

在评审不合格并确定纠正措施时，组织需要考虑在其他地方存在类似的不合格，或可能在其他过程和/或组织的部分中再次出现或潜在发生。组织应根据不合格项的潜在影响，确定需要采取的措施的程度。该组织应根据管理评审实施任何必要的措施。可以通过使用各种方法来实现，如但不限于：根本原因分析，8D问题解决，5Whys方法，失效模式和效应分析(FMEA)，或因果分析图。

# 10.2持续改进

持续改进要求的目的是能够促进、支持和保持能源绩效改进，并实现其他预期成果(见ISO50001：2018，图A.l)。例如，改进的计量可以通过更好的运行控制来支持能源绩效，也可以帮助量化设备修改或升级，或改进的操作实践的情况。持续改进可应用于EnMS的任何或所有过程。

组织可以通过各种方法并考虑组织的环境来证明符合持续改进能源绩效的要求。与参考周期（如基准）或条件（如照常情况）相比，可测量结果的改善表明能源绩效的改善。通常需要进行调整，以考虑相关变量或静态因素对当前和参考周期或条件的能源绩效的影响。可测量并不一定表明可计量。测量是用来获得数据的过程。工程计算或估算可作为在系统或子系统层面上测量能源绩效的过程。适用于整个组织，也可以适用于组织内的一个系统。